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    北信瑞丰研究精选股票型证券投资基金2018年年度

    2019-09-10 23:31 次阅读 稿源:互联网

    基金管理人:北信瑞丰基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 送出日期:2019年3月28日   重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年3月25日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料经审计,普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)为本基金出具了标准无保留意见的审计报告,请投资者注意阅读。 本年度报告摘要摘自年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读年度报告正文。 本报告期自2018年1月1日起至12月31日止。  基金简介 基金基本情况 基金简称  北信瑞丰研究精选    基金主代码  004352    基金运作方式  契约型开放式    基金合同生效日  2017年6月28日    基金管理人  北信瑞丰基金管理有限公司    基金托管人  中国建设银行股份有限公司    报告期末基金份额总额  37,455,269.17份    基金合同存续期  不定期    基金产品说明 投资目标  本基金将充分发挥基金管理人的研究优势,通过“自下而上”的股票精选策略和行业配置策略,投资于基本面优质、具备长期增长潜力的个股,实现基金资产的长期稳定增值。    投资策略  本基金以谋求基金资产的长期增值为目标,通过“自下而上”的股票精选策略和行业配置策略,投资于基本面优质、具备长期增长潜力的个股。研究员以深入基本面研究为前提,挖掘具有增长潜力且价格合理或价值被低估的股票,投资经理和策略研究员根据对宏观经济和市场风险特征变化的判断,在深入研究的基础上进行行业和个股的精选,定期对行业配置进行动态优化。主要分为以下策略:资产配置策略、股票投资策略、债券投资策略、金融衍生品投资策略、资产支持证券投资策略等。    业绩比较基准  沪深300指数收益率*90%+上证国债指数收益率*10%    风险收益特征  本基金为股票型基金,本基金属于较高风险、较高预期收益的基金品种,其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。    基金管理人和基金托管人 项目  基金管理人  基金托管人    名称  北信瑞丰基金管理有限公司  中国建设银行股份有限公司    信息披露负责人  姓名  郭亚  田青      联系电话  010-68619341  010-67595096      电子邮箱  service@bxrfund.com  tianqing1.zh@ccb.com    客户服务电话   4000617297  010-67595096    传真  010-68619300  010-66275853    信息披露方式  登载基金年度报告正文的管理人互联网网址      基金年度报告备置地点  基金管理人和基金托管人的办公场所     主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 主要会计数据和财务指标 金额单位:人民币元 3.1.1  期间数据和指标  2018年  2017年6月28日(基金合同生效日) -2017年12月31日    本期已实现收益  -6,773,484.27  1,483,528.67    本期利润  -10,599,161.63  1,262,603.01    加权平均基金份额本期利润  -0.2346  0.0146    本期基金份额净值增长率  -22.80%  1.49%    3.1.2  期末数据和指标  2018年末  2017年末    期末可供分配基金份额利润  -0.2165  0.0149    期末基金资产净值  29,344,691.08  52,343,920.01    期末基金份额净值  0.7835  1.0149    注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益; 2、期末可供分配利润的计算方法:如果期末未分配利润的未实现部分为正数,则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润的已实现部分;如果期末未分配利润的未实现部分为负数,则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润(已实现部分相抵未实现部分); 3、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 基金净值表现 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段  份额净值增长率①  份额净值增长率标准差②  业绩比较基准收益率③  业绩比较基准收益率标准差④  ①-③  ②-④    过去三个月  -13.04%  1.83%  -11.06%  1.47%  -1.98%  0.36%    过去六个月  -17.89%  1.67%  -12.58%  1.35%  -5.31%  0.32%    过去一年  -22.80%  1.48%  -22.52%  1.20%  -0.28%  0.28%    自基金合同生效起至今  -21.65%  1.25%  -15.74%  1.04%  -5.91%  0.21%    注:本基金的业绩比较基准为沪深300指数收益率*90%+上证国债指数收益率*10%。沪深300指数是中证指数有限公司编制的包含上海、深圳两个证券交易所流动性好、规模最大的300只A股为样本的成分股指数,是目前中国证券市场中市值覆盖率高、代表性强、流动性好,同时公信力较好的股票指数,适合作为本基金股票投资的比较基准。上证国债指数是以上海证券交易所上市的所有固定利率国债为样本,按照国债发行量加权而成。上证国债指数的编制对表征整个中国国债市场的总体表现,衡量国债投资绩效以及作为债券投资组合的基准和债券衍生品种的标的都具有非常重要的作用,根据本基金的投资范围和投资比例,选用上述业绩基准能够客观、合理地反映本基金的风险收益特征。 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较  注:本报告期本基金的投资组合比例符合基金合同的要求。 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较  注:本基金基金合同于2017年6月28日生效,基金成立当年净值增长率以实际存续期计算。 过去三年基金的利润分配情况 本基金自2017年6月28日成立以来未实施利润分配。  管理人报告 基金管理人及基金经理情况 基金管理人及其管理基金的经验 北信瑞丰基金管理有限公司成立于2014年3月17日,是经中国证监会批准,由北京国际信托有限公司与莱州瑞海投资有限公司两家股东共同发起设立。公司结合基金行业特点改善公司治理结构,积极推进股权激励,并在专户业务及子公司各业务条线进行事业部制改革。北信瑞丰基金着力打造具有高水准的投研团队,公司高管和主要投资管理人员的金融相关从业年限均在10年以上,拥有丰富的管理经验和证券投资实战经验。 截至报告期末,公司共有16只公募产品,保有119只专户产品,资产管理规模约320亿元。 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介 姓名  职务  任本基金的基金经理(助理)期限  证券从业年限  说明        任职日期  离任日期        庞琳琳  基金经理  2017年6月28日  -  11  庞琳琳女士,毕业于中国人民大学商学院,管理学硕士,从事证券业11年。历任西南证券研发中心军工、机械行业研究员;宏源证券研究所机械行业组长;西南证券研发中心机械、军工、环保行业负责人。现任北信瑞丰基金管理有限公司投资研究部研究总监。    注:1、首任基金经理的“任职日期”为基金合同生效日,非首任基金经理的“任职日期”为根据公司决定确定的聘任日期,基金经理的“离任日期”均为根据公司决定确定的解聘日期; 2、证券从业年限的计算标准及含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见》、基金合同和其他有关法律法规,本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产,在严格控制投资风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,没有损害基金份额持有人利益的行为。 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 公平交易制度和控制方法 本基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法规制定了《北信瑞丰基金管理有限公司公平交易管理办法》。公司通过IT系统和人工监控等方式保证公平交易原则的实现。同时,通过监察稽核、事后分析和信息披露来保证公平交易过程和结果的监督。 公平交易制度的执行情况 本报告期内,公司严格执行《公司公平交易管理办法》各项规定,在研究、投资授权与决策、交易执行等各个环节,公平对待旗下所有投资组合,包括公募基金、特定客户资产管理组合等。具体如下:  在投资决策环节,本基金管理人构建了统一的研究平台,为旗下所有投资组合公平地提供研究支持。同时,在投资决策过程中,各基金经理、投资经理严格遵守本基金管理人的各项投资管理制度和投资授权制度,保证各投资组合的独立投资决策机制。  在交易执行环节,本基金管理人实行集中交易制度,按照“时间优先、价格优先、比例分配、综合平衡”的原则,确保各投资组合享有公平的交易执行机会。  在事后监控环节,本基金管理人定期对股票交易情况进行分析,并出具公平交易执行情况分析报告;另外,本基金管理人还对公平交易制度的遵守和相关业务流程的执行情况进行定期和不定期的检查,并对发现的问题进行及时报告。  综上所述,本基金管理人在本报告期内严格执行了公平交易制度的相关规定。 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 报告期内基金投资策略和运作分析 回顾2018年,全年经济运行比较平稳,但是有三方面比较超预期:中美贸易争端迅速恶化,但在下半年出口却超预期高增;基建投资超预期下滑,货币边际放松效应不明显;社零增速持续回落,消费在GDP中的占比持续提升。总体而言,国内经济并没有出现太多超预期的部分,经济增速因为上半年有比较好的表现,因此,GDP全年达到年初制定的6.5%的增速应该不会有什么问题;尽管经济出现一定的下滑,但是也是在预期之内,通胀一直保持在预期之内,房地产方面也跟政策息息相关,2018年也没有看到任何放松的迹象。 2018年年初以来A股市场的震荡下行格局。市场在中美贸易摩擦、国内经济数据波动等因素的扰动下,指数整体趋势向下,上证综指全年下跌24.59%。 报告期内本基金坚持“价值为本,精选个股,择股长拿,紧密跟踪”宗旨,投资于基本面优质、具备长期增长潜力的个股。 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金份额净值为0.7835元;本报告期基金份额净值增长率为-22.80%,业绩比较基准收益率为-22.52%。 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望2019年,从目前的种种迹象看,中美贸易争端或有改善或者缓和,但是长远而言,贸易争端将会常态化;美国方面加息放缓,这或许为中国政策的制定留下空间;增值税的下调有利于产业结构调整,也在一定程度上促进消费,不过,增值税下调或令中央赤字扩大;地方基建投资将会受到当地财政情况以及去杠杆制约,中央财政更加积极;地产调控政策或许会有放松,但是优先级在稳基建和结构性减税政策之后;整体上看19年全年经济仍有下行的风险,CPI、PPI或有分化,财政政策应更加积极,人民币汇率总体稳定。 总体上,我们认为政策底、估值底已经确定,近期中美贸易摩擦大幅缓解、股票质押风险得到有效遏制、民营经济发展和解困受到重视,目前处于政策发酵期,市场关注的是政策的落地节奏。长期看市场肯定是处于底部区域,但2019年经济增速压力仍大,所以磨底过程可能较长。内外因素作用下,要更加重视国内政策动向,国内货币与金融监管政策出现变化,政府经济的支持措施和落地情况。 展望未来,在总量平稳的背景下,经济发展从追求速度转向追求效率和质量,那么无论是产业链的上游、中游、下游,还是传统产业和新兴产业,都有效率向好、质量向好的结构性机会。结合国家的大发展方向、产业结构的变化、行业结构的变化,寻找景气领域作为投资的长期方向。 我们认为,A股逐步回归投资本源,淡化风格,市场越来越关注选股的作用。本产品作为股票型基金不以仓位调整为主要手段,所以更加专注于选股,相信研究创造价值;那么市场更多是结构性机会,相对均衡的结构长期看更加有利,行业相对均衡、个股集中。本基金的16字方针:“价值为本,精选个股,择股长拿,紧密跟踪”;本基金的选股逻辑:秉承价值投资,买入并持有业绩与估值匹配,预期业绩与预期估值匹配的优质个股。 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况 本报告期内,本基金管理人严格遵守相关法律法规,坚持一切从规范运作、防范风险、保护基金持有人利益出发,依照公司内部控制的整体要求,继续致力于内控机制的完善,加强内部风险的控制与防范,确保各项法规和管理制度的落实,保证基金合同得到严格履行。 本报告期内,本基金管理人开展了基金管理公司内控自查、基金从业人员证券投资行为自查等多项内控自查工作,制定或修订了《北信瑞丰基金管理有限公司基金资产关联交易管理办法》、《公司从业人员证券投资管理制度》等内部制度,进一步完善了公司的内控体系;对公司投研交易、市场销售、后台运营等业务开展了定期或专项稽核,检查业务开展的合规性和制度执行的有效性;采取事前防范、事中控制和事后监督等三阶段工作,加强对日常投资运作的管理和监控,督促投研交易业务的合规开展;针对新出台的法律法规和监管要求,积极组织了多项法律法规、职业道德培训,不断提高从业人员的合规素质和职业道德修养;全面参与新产品设计、新业务拓展工作;严格审查基金宣传推介材料,及时检查基金销售业务的合法合规情况;完成各项信息披露工作,保证所披露信息的真实性、准确性和完整性;监督客户投诉处理,重视媒体监督和投资者关系管理。 本基金管理人承诺将坚持诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,顺应“放松管制、加强监管”的监管形势,积极健全内部管理制度,不断提高内部监察稽核工作的科学性和有效性,努力防范各种风险,切实保护基金资产的安全与利益。 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 本报告期内,本管理人根据中国证监会[2017]13号公告《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》、[2008]38号文《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》(2017年9月5日废止)等相关规定,继续加强和完善对基金估值的内部控制程序。 公司设有基金估值工作小组,由具备丰富专业知识、两年以上基金行业相关领域工作经历、熟悉基金投资品种定价及基金估值法律法规、具备较强专业胜任能力的基金经理、研究人员、市场人员、风险管理人员、监察稽核人员及基金运营人员组成(具体人员由相关部门根据专业胜任能力和相关工作经历进行指定)。估值工作小组负责日常追踪可能对公司旗下基金持有的证券的发行人、所属行业、相关市场等产生影响的各类事件,发现估值问题;提议基金估值调整的相关方案并进行校验;根据需要提出估值政策调整的建议以及提议和校验不适用于现有的估值政策的新的投资品种的估值方案。  基金运营部根据基金估值工作小组的决定进行相关具体的估值调整或处理,并负责与托管行进行估值结果的核对。涉及模型定价的,由估值工作小组向基金运营部提供模型定价的结果,基金运营部业务人员复核后使用。 基金经理作为估值工作小组的成员之一,在基金估值定价过程中,充分表达对相关问题及定价方案的意见或建议,参与估值方案提议的制定,但对估值政策和估值方案不具备最终表决权。本公司参与估值流程的各方之间不存在任何的重大利益冲突。 公司与中央国债登记结算有限责任公司签署了《中债收益率曲线和中债估值最终用户服务协议》,并依据其提供的中债收益率曲线及估值价格对公司旗下基金持有的银行间固定收益品种进行估值(适用非货币基金)或影子定价(适用货币基金和理财类基金)。 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 本报告期内本基金未实施利润分配,符合相关法律法规及本基金合同中关于收益分配条款的规定。 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 本报告期内,本基金在2018年1月30日(含)至2018年3月9日期间以及2018年3月13日(含)至2018年6月4日期间资产净值低于五千万元;本基金自2018年6月12日起至2018年12月28日止基金资产净值低于五千万元,已经连续六十个工作日以上。本基金管理人已按规定向中国证监会进行了报告并提交了解决方案。  托管人报告 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期,中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中,严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定,不存在损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期,本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定,对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核,对本基金的投资运作方面进行了监督,未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。  报告期内,本基金未实施利润分配。 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。  审计报告 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)审计了后附的北信瑞丰研究精选股票型证券投资基金的财务报表,包括2018年12月31日的资产负债表,2018年度的利润表和所有者权益(基金净值)变动表以及财务报表附注,并出具了普华永道中天审字(2019)第24000号标准无保留意见的审计报告。投资者可通过年度报告正文查看审计报告全文。  年度财务报表 资产负债表 会计主体:北信瑞丰研究精选股票型证券投资基金 报告截止日: 2018年12月31日 单位:人民币元 资 产  本期末 2018年12月31日  上年度末 2017年12月31日    资 产:        银行存款  2,194,640.03  5,637,196.61    结算备付金  5,922.45  331,828.37    存出保证金  6,685.26  10,730.51    交易性金融资产  27,385,388.71  45,923,677.60    其中:股票投资  27,385,388.71  45,923,677.60    基金投资  -  -    债券投资  -  -    资产支持证券投资  -  -    贵金属投资  -  -    衍生金融资产  -  -    买入返售金融资产  -  -    应收证券清算款  -  772,397.34    应收利息  487.67  1,420.17    应收股利  -  -    应收申购款  1,295.83  -    递延所得税资产  -  -    其他资产  -  -    资产总计  29,594,419.95  52,677,250.60    负债和所有者权益  本期末 2018年12月31日  上年度末 2017年12月31日    负 债:        短期借款  -  -    交易性金融负债  -  -    衍生金融负债  -  -    卖出回购金融资产款  -  -    应付证券清算款  -  -    应付赎回款  151.39  4,969.75    应付管理人报酬  38,481.46  63,808.68    应付托管费  6,413.58  10,634.79    应付销售服务费  -  -    应付交易费用  74,681.88  53,898.64    应交税费  -  -    应付利息  -  -    应付利润  -  -    递延所得税负债  -  -    其他负债  130,000.56  200,018.73    负债合计  249,728.87  333,330.59    所有者权益:        实收基金  37,455,269.17  51,575,451.64    未分配利润  -8,110,578.09  768,468.37    所有者权益合计  29,344,691.08  52,343,920.01    负债和所有者权益总计  29,594,419.95  52,677,250.60    注:报告截止日2018年12月31日,基金份额净值0.7835元,基金份额总额37,455,269.17份。  利润表 会计主体:北信瑞丰研究精选股票型证券投资基金 本报告期: 2018年1月1日至2018年12月31日 单位:人民币元 项 目  本期 2018年1月1日至2018年12月31日  上年度可比期间 2017年6月28日(基金合同生效日)至2017年12月31日    一、收入  -9,489,117.31  2,309,505.67    1.利息收入  31,493.57  1,285,388.43    其中:存款利息收入  31,493.57  77,469.32    债券利息收入  -  -    资产支持证券利息收入  -  -    买入返售金融资产收入  -  1,207,919.11    其他利息收入  -  -    2.投资收益(损失以“-”填列)  -5,742,378.77  -94,134.77    其中:股票投资收益  -6,277,009.04  -105,016.77    基金投资收益  -  -    债券投资收益  -  -    资产支持证券投资收益  -  -    贵金属投资收益  -  -    衍生工具收益  -  -    股利收益  534,630.27  10,882.00    3.公允价值变动收益(损失以“-”号填列)  -3,825,677.36  -220,925.66    4.汇兑收益(损失以“-”号填列)  -  -    5.其他收入(损失以“-”号填列)  47,445.25  1,339,177.67    减:二、费用  1,110,044.32  1,046,902.66    1.管理人报酬  641,545.63  640,104.95    2.托管费  106,924.34  106,684.17    3.销售服务费  -  -    4.交易费用  211,192.67  94,254.39    5.利息支出  -  -    其中:卖出回购金融资产支出  -  -    6.税金及附加  -  -    7.其他费用  150,381.68  205,859.15    三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)  -10,599,161.63  1,262,603.01    减:所得税费用  -  -    四、净利润(净亏损以“-”号填列)  -10,599,161.63  1,262,603.01    所有者权益(基金净值)变动表 会计主体:北信瑞丰研究精选股票型证券投资基金 本报告期:2018年1月1日至2018年12月31日 单位:人民币元 项目  本期 2018年1月1日至2018年12月31日      实收基金  未分配利润  所有者权益合计    一、期初所有者权益(基金净值)  51,575,451.64  768,468.37  52,343,920.01    二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润)  -  -10,599,161.63  -10,599,161.63    三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数(净值减少以“-”号填列)  -14,120,182.47  1,720,115.17  -12,400,067.30    其中:1.基金申购款  4,665,823.05  -7,483.84  4,658,339.21    2.基金赎回款  -18,786,005.52  1,727,599.01  -17,058,406.51    四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以“-”号填列)  -  -  -    五、期末所有者权益(基金净值)  37,455,269.17  -8,110,578.09  29,344,691.08    项目  上年度可比期间 2017年6月28日(基金合同生效日)至2017年12月31日      实收基金  未分配利润  所有者权益合计    一、期初所有者权益(基金净值)  325,491,545.48  -  325,491,545.48    二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润)  -  1,262,603.01  1,262,603.01    三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数(净值减少以“-”号填列)  -273,916,093.84  -494,134.64  -274,410,228.48    其中:1.基金申购款  64,115,694.84  2,428,035.33  66,543,730.17    2.基金赎回款  -338,031,788.68  -2,922,169.97  -340,953,958.65    四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以“-”号填列)  -  -  -    五、期末所有者权益(基金净值)  51,575,451.64  768,468.37  52,343,920.01    报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署: ______朱彦______          ______朱彦______          ____姜晴____ 基金管理人负责人          主管会计工作负责人          会计机构负责人 报表附注 基金基本情况 北信瑞丰研究精选股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”) 证监许可[2017]114号《关于准予北信瑞丰研究精选股票型证券投资基金注册的批复》核准,由北信瑞丰基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《北信瑞丰研究精选股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式,存续期限不定,首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币325,466,015.34元,业经中喜会计师事务所(特殊普通合伙)中喜验字(2017)第0139号验资报告予以验证。经向中国证监会备案,《北信瑞丰研究精选股票型证券投资基金基金合同》于2017年6月28日正式生效,基金合同生效日的基金份额总额为325,491,545.48份基金份额,其中认购资金利息折合25,530.14份基金份额。本基金的基金管理人为北信瑞丰基金管理有限公司,基金托管人为中国建设银行股份有限公司(以下简称“中国建设银行”)。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《北信瑞丰研究精选股票型证券投资基金基金合同》的有关规定,本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、可转换债券、可交换债券、可分离交易债券、短期融资券以及经法律法规或中国证监会允许投资的其他债券类金融工具)、债券回购、银行存款、货币市场工具、资产支持证券、权证、股指期货及中国证监会允许投资的其他金融工具。本基金股票投资占基金资产的比例为80%-95%,债券以及中国证监会允许基金投资的其他资产占基金资产的比例不高于20%;权证投资比例不得超过基金资产净值的3%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的5%。本基金的业绩比较基准为:沪深300指数收益率X90%+上证国债指数收益率X10%。 本财务报表由本基金的基金管理人北信瑞丰基金管理有限公司于2019年3月27日批准报出。 会计报表的编制基础 本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则-基本准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号》、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《北信瑞丰研究精选股票型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注7.4.4所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。 根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规定,开放式基金在基金合同生效后,连续60个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5,000万元情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案,如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并召开基金份额持有人大会进行表决。于2018年12月31日,本基金出现连续60个工作日基金资产净值低于5,000万元的情形,本基金的基金管理人已向中国证监会报告并在评估后续处理方案,故本财务报表仍以持续经营为基础编制。 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本基金2018年度财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金2018年12月31日的财务状况以及2018年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。 重要会计政策和会计估计 本报告期所采用的会计政策与最近一期年度报告相一致。 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 会计政策变更的说明 本基金本报告期未发生会计政策变更。 会计估计变更的说明 本基金本报告期未发生会计估计变更。 差错更正的说明 本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。 税项 根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作,主要税项列示如下: (1)资管产品运营过程中发生的增值税应税行为,以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为,暂适用简易计税方法,按照3%的征收率缴纳增值税。对资管产品在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为,未缴纳增值税的,不再缴纳;已缴纳增值税的,已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。 对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税,对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务,以2018年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。 (2)对基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,在线配资,股票的股息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。 (3)对基金取得的企业债券利息收入,应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得,持股期限在1个月以内(含1个月)的,其股息红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在1个月以上至1年(含1年)的,暂减按50%计入应纳税所得额;持股期限超过1年的,暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股,解禁后取得的股息、红利收入,按照上述规定计算纳税,持股时间自解禁日起计算;解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。 (4)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税,买入股票不征收股票交易印花税。 (5)本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增值税额的适用比例计算缴纳。 关联方关系 关联方名称  与本基金的关系    北信瑞丰基金管理有限公司(“北信瑞丰基金”)  基金管理人、注册登记机构、基金销售机构    中国建设银行股份有限公司(“中国建设银行”)  基金托管人、基金销售机构    北京国际信托有限公司  基金管理人的股东    莱州瑞海投资有限公司  基金管理人的股东    注:下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 本期及上年度可比期间,本基金无通过关联方交易单元进行的交易。 关联方报酬 基金管理费 单位:人民币元 项目  本期 2018年1月1日至2018年12月31日  上年度可比期间 2017年6月28日(基金合同生效日)至2017年12月31日    当期发生的基金应支付的管理费  641,545.63  640,104.95    其中:支付销售机构的客户维护费  29,862.63  322,522.78    注:1、支付基金管理人北信瑞丰基金的管理人报酬按前一日基金资产净值1.50%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为: 日管理人报酬=前一日基金资产净值X1.50%/当年天数。 2、客户维护费是指基金管理人与基金销售机构约定的用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用,该费用从基金管理人收取的基金管理费中列支,不属于从基金资产里列支的费用项目。 基金托管费 单位:人民币元 项目  本期 2018年1月1日至2018年12月31日  上年度可比期间 2017年6月28日(基金合同生效日)至2017年12月31日    当期发生的基金应支付的托管费  106,924.34  106,684.17    注:支付基金托管人中国建设银行的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为: 日托管费=前一日基金资产净值×0.25%/当年天数。 销售服务费 本基金无销售服务费。 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本期及上年度可比期间,本基金未发生与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。 各关联方投资本基金的情况 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 本期及上年度可比期间,本基金基金管理人未运用固有资金投资本基金。 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 份额单位:份 关联方名称  本期末 2018年12月31日  上年度末 2017年12月31日      持有的 基金份额  持有的基金份额 占基金总份额的比例  持有的 基金份额  持有的基金份额 占基金总份额的比例    北京国际信托有限公司  23,906,474.13  63.83%  23,906,474.13  46.35%    由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位:人民币元 关联方 名称  本期 2018年1月1日至2018年12月31日  上年度可比期间 2017年6月28日(基金合同生效日)至2017年12月31日      期末余额  当期利息收入  期末余额  当期利息收入    中国建设银行  2,194,640.03  30,208.58  5,637,196.61  72,162.15    注:本基金的活期银行存款由基金托管人中国建设银行保管,按约定利率计息。 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本期及上年度可比期间,本基金未发生在承销期内参与关联方承销证券的情况。 期末( 2018年12月31日 )本基金持有的流通受限证券 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 本期末本基金无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 金额单位:人民币元 股票 代码  股票名称  停牌 日期  停牌 原因  期末 估值 单价  复牌 日期  复牌 开盘 单价  数量 (股)  期末 成本总额  期末 估值总额  备注    600030  中信证券  2018年 12月25日  重大 资产重组  16.01  2019年 1月10日  17.15  45,700  803,293.00  731,657.00  -    注:本基金截至2018年12月31日止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时停牌的股票,该类股票将在所公布事项的重大影响消除后,经交易所批准复牌。 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 银行间市场债券正回购 本期末本基金无银行间市场债券正回购交易余额,故未存在作为抵押的债券。 交易所市场债券正回购 本期末本基金无交易所市场债券正回购交易余额,故未存在作为抵押的债券。 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 (1)公允价值 (a)金融工具公允价值计量的方法 公允价值计量结果所属的层次,由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定: 第一层次:相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。 第二层次:除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。 第三层次:相关资产或负债的不可观察输入值。 (b)持续的以公允价值计量的金融工具 (i)各层次金融工具公允价值 于2018年12月31日,本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属于第一层次的余额为26,653,731.71元,属于第二层次的余额为731,657.00元,无属于第三层次的余额(于2017年12月31日,本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产均属于第一层次) 。 (ii)公允价值所属层次间的重大变动 本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。 对于证券交易所上市的股票和债券,若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况,本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次;并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度,确定相关股票和债券公允价值应属第二层次还是第三层次。 (iii)第三层次公允价值余额和本期变动金额 无。 (c)非持续的以公允价值计量的金融工具 于2018年12月31日,本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2017年12月31日:同)。 (d)不以公允价值计量的金融工具 不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债,其账面价值与公允价值相差很小。 (2)其他 除公允价值外,截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。  投资组合报告 期末基金资产组合情况 金额单位:人民币元 序号  项目  金额  占基金总资产的比例(%)    1  权益投资  27,385,388.71  92.54      其中:股票  27,385,388.71  92.54    2  基金投资  -  -    3  固定收益投资  -  -      其中:债券  -  -            资产支持证券  -  -    4  贵金属投资  -  -    5  金融衍生品投资  -  -    6  买入返售金融资产  -  -      其中:买断式回购的买入返售金融资产  -  -    7  银行存款和结算备付金合计  2,200,562.48  7.44    8  其他各项资产  8,468.76  0.03    9  合计  29,594,419.95  100.00    期末按行业分类的股票投资组合 报告期末按行业分类的境内股票投资组合   金额单位:人民币元 代码  行业类别  公允价值  占基金资产净值比例(%)    A  农、林、牧、渔业  -  -    B  采矿业  -  -    C  制造业  13,713,890.18  46.73    D  电力、热力、燃气及水生产和供应业  1,204,504.00  4.10    E  建筑业  -  -    F  批发和零售业  -  -    G  交通运输、仓储和邮政业  -  -    H  住宿和餐饮业  -  -    I  信息传输、软件和信息技术服务业  2,223,580.53  7.58    J  金融业  3,740,478.00  12.75    K  房地产业  2,550,928.00  8.69    L  租赁和商务服务业  2,636,760.00  8.99    M  科学研究和技术服务业  -  -    N  水利、环境和公共设施管理业  -  -    O  居民服务、修理和其他服务业  -  -    P  教育  -  -    Q  卫生和社会工作  -  -    R  文化、体育和娱乐业  1,315,248.00  4.48    S  综合  -  -      合计  27,385,388.71  93.32    注:以上行业分类以2018年12月31日的中国证监会行业分类标准为依据。 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本报告期末本基金未持有按行业分类的港股通投资股票。 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位:人民币元 序号  股票代码  股票名称  数量(股)  公允价值  占基金资产净值比例(%)    1  601888  中国国旅  43,800  2,636,760.00  8.99    2  001979  招商蛇口  105,100  1,823,485.00  6.21    3  600498  烽火通信  51,600  1,469,052.00  5.01    4  600566  济川药业  42,000  1,408,260.00  4.80    5  000681  视觉中国  56,400  1,315,248.00  4.48    6  601288  农业银行  358,500  1,290,600.00  4.40    7  000661  长春高新  7,100  1,242,500.00  4.23    8  002035  华帝股份  140,100  1,239,885.00  4.23    9  600705  中航资本  287,900  1,220,696.00  4.16    10  600588  用友网络  52,600  1,120,380.00  3.82    注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读登载于公司网站的年度报告正文。 报告期内股票投资组合的重大变动  累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位:人民币元 序号  股票代码  股票名称  本期累计买入金额  占期初基金资产净值比例(%)    1  600900  长江电力  4,174,509.05  7.98    2  000681  视觉中国  3,429,416.00  6.55    3  600967  内蒙一机  2,535,221.50  4.84    4  002572  索 菲 亚  2,138,511.00  4.09    5  601888  中国国旅  2,095,135.00  4.00    6  600570  恒生电子  2,072,036.00  3.96    7  002035  华帝股份  1,892,710.00  3.62    8  000661  长春高新  1,750,700.00  3.34    9  300113  顺网科技  1,731,659.26  3.31    10  600498  烽火通信  1,659,293.00  3.17    11  600588  用友网络  1,588,257.45  3.03    12  300433  蓝思科技  1,569,999.00  3.00    13  600038  中直股份  1,549,213.00  2.96    14  300271  华宇软件  1,547,067.77  2.96    15  600893  航发动力  1,502,360.00  2.87    16  000725  京东方A  1,499,995.00  2.87    17  600276  恒瑞医药  1,428,575.00  2.73    18  002410  广 联 达  1,407,676.32  2.69    19  002384  东山精密  1,393,919.00  2.66    20  000568  泸州老窖  1,358,280.00  2.59    21  600703  三安光电  1,355,794.00  2.59    22  002159  三特索道  1,317,462.00  2.52    23  002449  国星光电  1,305,498.00  2.49    24  300159  新研股份  1,287,035.00  2.46    25  300415  伊 之 密  1,224,247.00  2.34    26  000768  中航飞机  1,213,884.00  2.32    27  601369  陕鼓动力  1,199,876.00  2.29    28  000858  五 粮 液  1,088,758.00  2.08    29  600048  保利地产  1,075,480.00  2.05    30  601012  隆基股份  1,072,419.00  2.05    注:上述买入金额为买入成交金额(成交单价乘以成交数量),不包括相关交易费用。  累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位:人民币元 序号  股票代码  股票名称  本期累计卖出金额  占期初基金资产净值比例(%)    1  600900  长江电力  3,183,575.00  6.08    2  000858  五 粮 液  2,798,853.00  5.35    3  002572  索 菲 亚  2,540,944.00  4.85    4  000681  视觉中国  2,480,522.00  4.74    5  600703  三安光电  2,416,426.00  4.62    6  300068  南都电源  2,360,730.00  4.51    7  300415  伊 之 密  2,119,244.00  4.05    8  002439  启明星辰  2,060,934.00  3.94    9  603816  顾家家居  1,936,558.61  3.70    10  600967  内蒙一机  1,926,538.00  3.68    11  600570  恒生电子  1,896,209.00  3.62    12  601888  中国国旅  1,889,968.00  3.61    13  300413  芒果超媒  1,778,574.00  3.40    14  300145  中金环境  1,740,927.40  3.33    15  300271  华宇软件  1,690,801.00  3.23    16  002410  广 联 达  1,640,102.00  3.13    17  300113  顺网科技  1,585,221.00  3.03    18  002624  完美世界  1,545,974.00  2.95    19  300433  蓝思科技  1,496,784.02  2.86    20  002241  歌尔股份  1,448,010.00  2.77    21  600038  中直股份  1,362,845.00  2.60    22  601336  新华保险  1,345,193.00  2.57    23  603626  科森科技  1,332,489.00  2.55    24  000725  京东方A  1,308,399.00  2.50    25  002384  东山精密  1,285,000.00  2.45    26  002159  三特索道  1,246,461.00  2.38    27  600998  九 州 通  1,159,805.00  2.22    28  600062  华润双鹤  1,159,307.00  2.21    29  002501  利源精制  1,147,098.64  2.19    30  000568  泸州老窖  1,099,893.00  2.10    31  002508  老板电器  1,078,142.12  2.06    32  600340  华夏幸福  1,076,516.63  2.06    33  601369  陕鼓动力  1,072,821.00  2.05    34  002020  京新药业  1,057,850.00  2.02    注:上述卖出金额为卖出成交金额(成交单价乘以成交数量),不包括相关交易费用。 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位:人民币元 买入股票成本(成交)总额  68,141,800.14    卖出股票收入(成交)总额  76,577,402.63    注:上述买入股票成本总额和卖出股票收入总额均为买卖成交金额(成交单价乘以成交数量),不包括相关交易费用。 期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 (1)本基金本报告期末未持有股指期货。 (2)本基金本报告期内未进行股指期货交易。 本基金投资股指期货的投资政策 本基金的衍生品投资将严格遵守证监会及相关法律法规的约束,合理利用股指期货、权证等衍生工具,利用数量方法发掘可能的套利机会。投资原则为有利于基金资产增值,控制下跌风险,实现保值和锁定收益。 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本期国债期货投资政策 本基金投资范围未包括国债期货,无相关投资政策。 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 (1)本基金本报告期末未持有国债期货。 (2)本基金本报告期内未进行国债期货交易。 本期国债期货投资评价 本基金本报告期内未参与国债期货投资,无相关投资评价。 投资组合报告附注 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 期末其他各项资产构成 单位:人民币元 序号  名称  金额    1  存出保证金  6,685.26    2  应收证券清算款  -    3  应收股利  -    4  应收利息  487.67    5  应收申购款  1,295.83    6  其他应收款  -    7  待摊费用  -    8  其他  -    9  合计  8,468.76    期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限的情况。  基金份额持有人信息 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位:份 持有人户数(户)  户均持有的基金份额  持有人结构        机构投资者  个人投资者        持有份额  占总份额比例  持有份额  占总份额比例    267  140,281.91  33,960,772.77  90.67%  3,494,496.40  9.33%    期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目  持有份额总数(份)  占基金总份额比例    基金管理人所有从业人员持有本基金  222,221.66  0.59%    期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目  持有基金份额总量的数量区间(万份)    本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本开放式基金  10~50    本基金基金经理持有本开放式基金  10~50     开放式基金份额变动 单位:份 基金合同生效日( 2017年6月28日 )基金份额总额  325,491,545.48    本报告期期初基金份额总额  51,575,451.64    本报告期期间基金总申购份额  4,665,823.05    减:本报告期期间基金总赎回份额  18,786,005.52    本报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以"-"填列)  -    本报告期期末基金份额总额  37,455,269.17    注:总申购份额含转换入份额,总赎回份额含转换出份额。  重大事件揭示 基金份额持有人大会决议 本报告期没有举行基金份额持有人大会。         基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 基金管理人:本报告期内,基金管理人无重大人事变动。 基金托管人:本报告期内,基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。        涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期内,无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。        基金投资策略的改变 本报告期基金投资策略未发生改变。        为基金进行审计的会计师事务所情况 本基金本报告期应支付给普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)的报酬为人民币40,000.00元。        管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期内,基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。        基金租用证券公司交易单元的有关情况 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位:人民币元 券商名称  交易单元数量  股票交易  应支付该券商的佣金  备注        成交金额  占当期股票 成交总额的比例  佣金  占当期佣金 总量的比例      华融证券  2  68,522,206.16  47.35%  63,814.51  52.40%  新增    兴业证券  1  26,194,253.34  18.10%  19,156.19  15.73%  新增    西南证券  1  24,239,363.55  16.75%  17,726.21  14.56%  -    东北证券  2  14,570,345.95  10.07%  10,655.32  8.75%  -    银河证券  2  11,193,033.77  7.73%  10,424.05  8.56%  -    注:①为了贯彻中国证监会的有关规定,我公司制定了选择券商的标准,即:  ⅰ经营行为规范,在近一年内无重大违规行为。  ⅱ公司财务状况良好。  ⅲ有良好的内控制度,在业内有良好的声誉。  ⅳ有较强的研究能力,能及时、全面、定期提供质量较高的宏观、行业、公司和证券市场研究报告,并能根据基金投资的特殊要求,提供专门的研究报告。  ⅴ建立了广泛的信息网络,能及时提供准确的信息资讯和服务。  ②券商专用交易单元选择程序:  ⅰ对交易单元候选券商的研究服务进行评估  本基金管理人组织相关人员依据交易单元选择标准对交易单元候选券商的服务质量和研究实力进行评估,确定选用交易单元的券商。  ⅱ协议签署及通知托管人  本基金管理人与被选择的券商签订交易单元租用协议,并通知基金托管人。 ③本报告期内,本基金新增华融证券、兴业证券各1个交易单元;并且,本基金已退租西南证券1个交易单元。本基金与托管在同一托管行的公司其他基金共用交易单元。 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位:人民币元 券商名称  债券交易  债券回购交易  权证交易      成交金额  占当期债券 成交总额的比例  成交金额  占当期债券回购 成交总额的比例  成交金额  占当期权证 成交总额的比例    华融证券  -  -  -  -  -  -    兴业证券  -  -  -  -  -  -    西南证券  -  -  -  -  -  -    东北证券  -  -  -  -  -  -    银河证券  -  -  -  -  -  -    注:①为了贯彻中国证监会的有关规定,我公司制定了选择券商的标准,即:  ⅰ经营行为规范,在近一年内无重大违规行为。  ⅱ公司财务状况良好。  ⅲ有良好的内控制度,在业内有良好的声誉。  ⅳ有较强的研究能力,能及时、全面、定期提供质量较高的宏观、行业、公司和证券市场研究报告,并能根据基金投资的特殊要求,提供专门的研究报告。  ⅴ建立了广泛的信息网络,能及时提供准确的信息资讯和服务。  ②券商专用交易单元选择程序:  ⅰ对交易单元候选券商的研究服务进行评估  本基金管理人组织相关人员依据交易单元选择标准对交易单元候选券商的服务质量和研究实力进行评估,确定选用交易单元的券商。  ⅱ协议签署及通知托管人  本基金管理人与被选择的券商签订交易单元租用协议,并通知基金托管人。 ③本报告期内,本基金新增华融证券、兴业证券各1个交易单元;并且,本基金已退租西南证券1个交易单元。本基金与托管在同一托管行的公司其他基金共用交易单元。  影响投资者决策的其他重要信息 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投资者类别  报告期内持有基金份额变化情况  报告期末持有基金情况      序号  持有基金份额比例达到或者超过20%的时间区间   期初 份额  申购 份额  赎回 份额  持有 份额  份额 占比    机构  1  20180101-20181231  23,906,474.13  -  -  23,906,474.13  63.83%      2  20180130-20180604 20180612-20181011  9,539,210.07  -  9,539,210.07  -  -      3  20180108-20180604 20180612-20181231  10,054,298.64  -  -  10,054,298.64  26.84%    个人  -  -  -  -  -  -  -    产品特有风险    无。    注:1、管理人按照基金合同独立进行投资决策,不存在通过投资顾问或其他方式让渡投资决策权的情况; 2、管理人已制定投资者集中度管理制度,根据该制度管理人将不再接受份额占比已经达到或超过50%的单一投资者的新增申购;管理人将严格按照相关法规及基金合同审慎确认大额申购与大额赎,加强流动性管理; 3、因本基金存在单一投资者持有基金份额比例较为集中(超过20%)的情况,持有基金份额比例集中的投资者(超过20%)申请全部或大比例赎回时,会给基金资产变现带来压力,进而造成基金净值下跌压力。因此,提醒投资者本产品存在单一投资者持有基金份额比较集中(超过20%)而特有的流动性风险。但在巨额赎回情况下管理人将采取相应赎回限制等措施,以保障中小投资者合法权益。 影响投资者决策的其他重要信息 无影响投资者决策的其他重要信息披露。     北信瑞丰基金管理有限公司 2019年3月28日

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